【#區(qū)塊鏈# #a16z：一覽最新全球Crypto監(jiān)管大事件#】

原文來源：a16z crypto?Regulatory?Team

原文編譯：DAOSquare

編者按：a16z 加密監(jiān)管更新是一個(gè)系列報(bào)告，重點(diǎn)介紹了與 web3 和加密建設(shè)者相關(guān)的最新加密監(jiān)管和政策事件，由 a16z crypto 監(jiān)管團(tuán)隊(duì)跟蹤和策劃。這些綜述基于監(jiān)管機(jī)構(gòu)/主體、行業(yè)聯(lián)盟和專業(yè)協(xié)會、銀行、政府和其他實(shí)體發(fā)布的最新新聞、最新更新、新指南、正在進(jìn)行的立法和框架，因?yàn)樗鼈冇绊懥耸澜绺鞯氐募用苄袠I(yè)（或應(yīng)用程序）。我們偶爾還會在更新中加入精選的其他資源，例如來自我們或其他人的演講、帖子或其他評論。

快速預(yù)覽

-美國財(cái)政部和國稅局（IRS）宣布，在財(cái)政部和國稅局發(fā)布相關(guān)法規(guī)之前，企業(yè)不必像報(bào)告現(xiàn)金收入一樣報(bào)告數(shù)字資產(chǎn)收入。

-美國證券交易委員會（SEC）擴(kuò)大了「交易商」的定義，以包括定期在交易和市場活動（包括數(shù)字資產(chǎn)證券）中提供大量流動性的市場參與者。新定義可能會涵蓋某些加密企業(yè)，這些企業(yè)需要在美國證券交易委員會注冊，成為自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)（self-regulatory organization）的成員，并遵守聯(lián)邦證券法。

-美國能源信息署（EIA）已獲得緊急許可，可以對在美國運(yùn)營的某些加密礦業(yè)公司的電力消耗信息進(jìn)行臨時(shí)調(diào)查。EIA 計(jì)劃從 2024 年 2 月到 7 月開始每月收集數(shù)據(jù)。

美國商品期貨交易委員會（CFTC）

-美國商品期貨交易委員會（CFTC）指控?cái)?shù)字資產(chǎn)平臺 Debiex 涉嫌使用流行的 romance scam（殺豬盤）策略欺詐性挪用 230 萬美元客戶資金用于數(shù)字資產(chǎn)商品交易。

-美國商品期貨交易委員會（CFTC）的客戶教育和外聯(lián)辦公室（Office of Customer Education and Outreach）發(fā)布了一份客戶咨詢報(bào)告，警告公眾注意人工智能騙局，其中一些騙局與加密資產(chǎn)套利算法有關(guān)。

-美國商品期貨交易委員會（CFTC）的客戶教育和外展辦公室（Office of Customer Education and Outreach）發(fā)布了一份客戶咨詢報(bào)告，提醒約會應(yīng)用程序、消息服務(wù)和社交媒體用戶注意要求財(cái)務(wù)支持或提供投資建議的騙局，有時(shí)與加密投資有關(guān)。

-CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，「缺乏立法并沒有阻礙對數(shù)字資產(chǎn)的熱情」，同時(shí)，對現(xiàn)金市場數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行聯(lián)邦立法的必要性「從未像現(xiàn)在這樣重要」。

美國國會

-田納西州共和黨參議員 Bill Haggerty 和懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis 提出了《通過伙伴關(guān)系阻止非法金融行為的 2024 法案》，該法案將制定一項(xiàng)計(jì)劃，根據(jù)該計(jì)劃，某些政府機(jī)構(gòu)和指定的私營企業(yè)實(shí)體將共享有關(guān)潛在非法金融違規(guī)行為和威脅的信息，以及與之相關(guān)的新風(fēng)險(xiǎn)。

-懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis、北卡羅來納州眾議院眾議員 Wiley Nickel ( 民主黨 ) 以及內(nèi)布拉斯加州眾議院眾議員 Mike Flood ( 共和黨 ) 提出了一項(xiàng)國會審查法案決議，以推翻美國證券交易委員會（SEC）員工會計(jì)公告（SAB）121，該公告要求那些為消費(fèi)者提供加密資產(chǎn)托管的公司將托管資產(chǎn)計(jì)入公司的資產(chǎn)負(fù)債表。

-北卡羅來納州眾議院金融服務(wù)委員會主席 Patrick McHenry ( 共和黨 ) 等人致函消費(fèi)者金融保護(hù)局（CFPB）局長 Rohit Chopra，敦促他重新開放并延長公眾最近對 CFPB 提出的一項(xiàng)「定義一般用途數(shù)字消費(fèi)者支付應(yīng)用市場的大型參與者」的公眾意見征詢期。

-北卡羅來納州眾議院金融服務(wù)委員會主席 Patrick McHenry ( 共和黨 ) 等人致函財(cái)政部長 Janet Yellen，要求她以金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會（FSOC）主席的身份對 FSOC 呼吁填補(bǔ)非證券數(shù)字資產(chǎn)現(xiàn)貨市場中現(xiàn)有的監(jiān)管空白進(jìn)行澄清。

-俄亥俄州共和黨參議員 JD Vance、北卡羅來納州共和黨參議院 Thom Tillis、田納西共和黨參議院 Bill Hagerty、懷俄明州共和黨參議院 Cynthia Lummis 以及阿拉巴馬州共和黨參議院 Katie Boyd Britt 致函 美國證券交易委員會 (SEC) 主席 Gary Gensler，對 SEC 針對 Digital Licensing Inc.（也稱為「DEBT Box」）的執(zhí)法程序的發(fā)展表示擔(dān)憂。

-懷俄明州共和黨參議員 Cynthia Lummis 告訴 CoinDesk TV，她對「今年，甚至可能是上半年」的穩(wěn)定幣立法持樂觀態(tài)度。

美國司法部

-美國司法部（DOJ）公布了一份起訴書，指控一名白俄羅斯和塞浦路斯國民與運(yùn)營現(xiàn)已解散的加密貨幣交易所 BTC-e 有關(guān)，該交易所為全球網(wǎng)絡(luò)犯罪分子的交易提供了便利。

-美國司法部指控三人與 SIM 卡劫持騙局 (SIM-swapping scam) 有關(guān)，該詐騙金額超過 4 億美元。據(jù)媒體報(bào)道，F(xiàn)TX 可能在宣布破產(chǎn)數(shù)小時(shí)后成為了該攻擊的受害者。美國司法部最近指控了兩名加密詐騙嫌疑犯，并獲得了另一位嫌疑人的認(rèn)罪，他們與一個(gè)名為 HyperFund 的全球加密龐氏騙局有關(guān)，涉案金額高達(dá) 18.9 億美元。美國證券交易委員會 (SEC) 在相關(guān)的民事訴訟中指控了其中兩個(gè)人。

-一個(gè)聯(lián)邦陪審團(tuán)判定 Hydrogen Technology 前金融工程主管操縱證券價(jià)格并策劃在購買 Hydrogen Technology 的加密貨幣 HYDRO 時(shí)欺騙投資者。

-一名大宗商品交易顧問被判處兩年監(jiān)禁和家庭監(jiān)禁，此前，他已承認(rèn)在他設(shè)立的一對用于交易加密貨幣和外匯期貨的商品池中使用 cherry-picking 手段竊取客戶利潤。

-一名印度國民承認(rèn)在暗網(wǎng)市場上出售管控物資，并同意沒收 1.5 億美元的加密貨幣。

-聯(lián)邦大陪審團(tuán)起訴了一位德克薩斯州的男子，他提交的虛假稅務(wù)申報(bào)中低報(bào)或未申報(bào)價(jià)值 400 萬美元的比特幣銷售情況，而他因此獲得了大量收益。

美國財(cái)政部

-美國財(cái)政部和國稅局 (IRS) 宣布，在財(cái)政部和國稅局發(fā)布相關(guān)法規(guī)并生效之前，企業(yè)不必像報(bào)告現(xiàn)金收入一樣報(bào)告數(shù)字資產(chǎn)收入。

-美國財(cái)政部發(fā)布了《2024 年洗錢、資恐和資武擴(kuò)國家風(fēng)險(xiǎn)評估》，其中強(qiáng)調(diào)了非法募資風(fēng)險(xiǎn)以及有關(guān)虛擬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

-自 10 月 7 日對以色列發(fā)動恐怖襲擊以來，美國財(cái)政部外國資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）對哈馬斯實(shí)施了第五輪制裁。制裁針對的是加沙與哈馬斯有關(guān)聯(lián)的金融交易所網(wǎng)絡(luò)，這些交易所在資金轉(zhuǎn)移（包括加密貨幣轉(zhuǎn)移）中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

-美國財(cái)政部長 Janet Yellen 在向國會作證時(shí)表示，數(shù)字資產(chǎn)以及加密資產(chǎn)平臺和穩(wěn)定幣擠兌的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是 FSOC 正在進(jìn)行的五個(gè)工作重點(diǎn)領(lǐng)域之一。她還鼓勵(lì)國會通過立法來監(jiān)管穩(wěn)定幣和非證券加密資產(chǎn)現(xiàn)貨市場。

-美國財(cái)政部負(fù)責(zé)金融機(jī)構(gòu)事務(wù)的助理部長 Graham Steele 呼吁政策制定者「采納更高的標(biāo)準(zhǔn)」以支持那些對加密資產(chǎn)的「可靠創(chuàng)新」。

-美國國稅局提醒納稅人在提交 2023 年聯(lián)邦所得稅申報(bào)表時(shí)必須回答數(shù)字資產(chǎn)問題并報(bào)告所有與數(shù)字資產(chǎn)相關(guān)的收入，就像他們在 2022 年聯(lián)邦納稅申報(bào)表中所做的那樣。

美國能源信息署

如快速預(yù)覽中所述，EIA 獲得了緊急許可，可以對在美國運(yùn)營且已被確定的加密礦業(yè)公司的電力消耗信息進(jìn)行臨時(shí)調(diào)查。EIA 計(jì)劃從 2024 年 2 月到 7 月開始每月收集數(shù)據(jù)。

美國聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）

美國聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）發(fā)出信函，要求五個(gè)實(shí)體（包括至少一家所謂的加密貨幣交易所）停止并不再發(fā)表關(guān)于 FDIC 存款保險(xiǎn)的虛假和誤導(dǎo)性聲明。

美國證券交易委員會（SEC）

-如快速預(yù)覽所述，美國證券交易委員會擴(kuò)大了「交易商」的定義，以包括經(jīng)常在交易和市場活動中提供大量流動性的市場參與者，包括與數(shù)字資產(chǎn)證券相關(guān)的市場參與者。新定義可能會涵蓋某些加密企業(yè)，這些企業(yè)需要在美國證券交易委員會注冊，成為自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)（self-regulatory organization）的成員，并遵守聯(lián)邦證券法。

-美國證券交易委員會推遲了對 Fidelity、BlackRock、Grayscale）以及 Invesco 和 Galaxy Digital 聯(lián)合提出的以太坊 ETF 提案做出決定的最后期限。

-TradeStation Crypto, Inc. 同意向美國證券交易委員會支付 150 萬美元的罰款，以解決其未能注冊加密借貸產(chǎn)品的要約和銷售的指控，該產(chǎn)品允許美國投資者在 TradeStation 賬戶中存入或購買加密資產(chǎn)，以換取該公司支付利息的承諾。

-美國比特幣學(xué)院（American Bitcoin Academy）的創(chuàng)始人與美國證券交易委員會（SEC）達(dá)成了和解，SEC 曾指控他通過一系列關(guān)于他所謂的加密對沖基金投資機(jī)會的謊言騙取學(xué)生購買在線加密交易課程，并從中獲利超過一百萬美元。

-美國證券交易委員會要求聯(lián)邦法院駁回其對加密項(xiàng)目 Digital Licensing Inc.（也稱為「DEBT Box」）的訴訟，并表示其官員「已經(jīng)采取并正在采取更廣泛的糾正措施」，包括他們涉嫌向法院作出的虛假陳述。

-如果 Genesis Global Capital 能夠在破產(chǎn)中全額償還客戶，Genesis Global Capital 同意向 SEC 支付 2100 萬美元的罰款 ( 涉及其已解散的 Gemini Earn Lending 計(jì)劃 ) 以達(dá)成和解。不過該和解協(xié)議須經(jīng)破產(chǎn)法院批準(zhǔn)。

-金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)布了其于 2022 年 11 月啟動的針對性測驗(yàn)的更新，以審查成員公司與零售客戶就加密資產(chǎn)進(jìn)行溝通的實(shí)踐情況。FINRA 在大約 70% 的溝通中發(fā)現(xiàn)了潛在的實(shí)質(zhì)性違規(guī)行為。

國際

歐盟

-歐洲理事會和議會就一項(xiàng)新的反洗錢方案達(dá)成了臨時(shí)協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，加密資產(chǎn)服務(wù)提供商在進(jìn)行金額為 1000 歐元或以上的交易時(shí)必須進(jìn)行客戶盡職調(diào)查措施，并增加了緩解自托管錢包交易風(fēng)險(xiǎn)的措施。

-歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局?jǐn)U大其針對洗錢和資恐風(fēng)險(xiǎn)因素的指導(dǎo)方針，將加密資產(chǎn)服務(wù)提供商納入其中。

德國

德國警方宣布，在有史以來「最大規(guī)?！沟募用茇泿挪楂@行動中，共查獲了 50,000 個(gè)比特幣，價(jià)值 21.7 億美元。

盧森堡

加密流動性提供商 B2C2 宣布已獲得監(jiān)管批準(zhǔn)，可在盧森堡開展業(yè)務(wù)。

韓國

韓國當(dāng)局逮捕了加密貨幣收益平臺 Haru Invest 的三名高管，他們涉嫌竊取價(jià)值約 8.28 億美元的加密貨幣。

泰國

泰國證券交易委員會下令加密貨幣交易所 Zipmex 暫停其數(shù)字資產(chǎn)交易和經(jīng)紀(jì)服務(wù) 15 天，在此期間它有機(jī)會「糾正其財(cái)務(wù)狀況和運(yùn)營缺陷」。該委員會還對 Zipmex 泰國前首席執(zhí)行官提出指控。

阿拉伯聯(lián)合酋長國

OKX 位于迪拜的子公司宣布，它獲得了迪拜虛擬資產(chǎn)監(jiān)管局頒發(fā)的虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商（VASP）牌照。

英國

英國央行 (Bank of England) 和英國財(cái)政部 (HM Treasury) 發(fā)布了對數(shù)字英鎊咨詢文件的回應(yīng)。英國央行和英國財(cái)政部尚未決定發(fā)行數(shù)字英鎊，但他們致力于正在進(jìn)行的研究和設(shè)計(jì)工作，并保證隱私作為「核心設(shè)計(jì)特征」。

聯(lián)合國

聯(lián)合國的一份報(bào)告討論了加密貨幣在東亞和東南亞地區(qū)賭場、洗錢、地下銀行和跨國有組織犯罪中的使用。

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