【#區(qū)塊鏈# #美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)TradeStation加密貨幣處以150萬(wàn)美元罰款#】

美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）指控總部位于佛羅里達(dá)州的TradeStation Crypto，股份有限公司公司未能注冊(cè)加密貸款產(chǎn)品的要約和銷售。TradeStation已同意支付150萬(wàn)美元的罰款，以解決有關(guān)加密資產(chǎn)賬戶利息功能的指控。

TradeStation Crypto的借貸產(chǎn)品

TradeStation Crypto于2020年8月左右開(kāi)始提供具有利息功能的加密貸款產(chǎn)品。作為投資者賺取利息的一種方式，投資者可以將加密資產(chǎn)存入或購(gòu)買TradeStation賬戶，以換取公司支付利息的承諾。

據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)稱，TradeStation Crypto提供并出售加密借貸產(chǎn)品作為證券，但未能注冊(cè)。盡管于2022年6月30日自愿停止了利息功能，但TradeStation仍面臨處罰。

美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法司副司長(zhǎng)Stacy Bogert，提到：“美國(guó)證券交易委員會(huì)指控TradeStation未注冊(cè)其加密貨幣借貸加密貨幣借貸以應(yīng)計(jì)利率和到期日出借加密貨幣資產(chǎn)的過(guò)程稱為加密貨幣借貸。加密貨幣借貸過(guò)程通常通過(guò)加密貨幣交易所或在線借貸平臺(tái)進(jìn)行，以將借款人與貸款人聯(lián)系起來(lái)。加密貨幣貸款的貸款人由機(jī)構(gòu)貸款人組成，如對(duì)沖基金和資產(chǎn)管理公司、個(gè)人參與者或?qū)で罄鄯e利息的實(shí)體。另一方面，加密貨幣借貸的借款人包括市場(chǎng)以應(yīng)計(jì)利息和到期日借出加密貨幣資產(chǎn)被稱為加密貸款。加密貨幣放貸過(guò)程經(jīng)常通過(guò)加密貨幣交易或在線借貸工具將借款人與放貸人聯(lián)系起來(lái)。由機(jī)構(gòu)貸款人組成，如對(duì)沖基金和資產(chǎn)管理公司、個(gè)人參與者或?qū)で罄鄯e利息的實(shí)體加密貨幣借貸的借款人包括市場(chǎng)。在向投資者提供該期限產(chǎn)品之前，請(qǐng)閱讀該產(chǎn)品。這起案件突顯了確保投資者從聯(lián)邦證券法提供的披露要求中受益的重要性，無(wú)論發(fā)行的標(biāo)簽如何?！?/p>

TradeStation在沒(méi)有承認(rèn)或否認(rèn)調(diào)查結(jié)果的情況下，同意了停止令和150萬(wàn)美元的民事罰款。此外，TradeStation將額外支付150萬(wàn)美元，以解決州監(jiān)管機(jī)構(gòu)的類似費(fèi)用。

和解和監(jiān)管行動(dòng)

在另一份聲明中，北美證券管理者協(xié)會(huì)（NASAA）宣布了一項(xiàng)和解——金融結(jié)算是指買方付款并收到約定服務(wù)或商品的過(guò)程。當(dāng)證券易手時(shí)，該術(shù)語(yǔ)用于紐約證券交易所（NYSE）等交易所。當(dāng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移并以新買家的名義存放時(shí)，即視為已結(jié)算。交易完成后，這一過(guò)程可能需要幾個(gè)小時(shí)或幾天的時(shí)間。這取決于清關(guān)過(guò)程。在美國(guó)，可銷售股票的結(jié)算日期通常是2金融結(jié)算是指買方付款并收到約定的服務(wù)或貨物的過(guò)程。當(dāng)證券易手時(shí)，該術(shù)語(yǔ)用于紐約證券交易所（NYSE）等交易所。當(dāng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移并以新買家的名義存放時(shí)，即視為已結(jié)算。交易完成后，這一過(guò)程可能需要幾個(gè)小時(shí)或幾天的時(shí)間。這取決于清關(guān)過(guò)程。在美國(guó)，有市場(chǎng)股票的結(jié)算日期通常為2。閱讀本條款，針對(duì)TradeStation Crypto，股份有限公司的加密貨幣利息學(xué)習(xí)計(jì)劃，金額為150萬(wàn)美元。

同樣，NASAA指責(zé)TradeStation提供加密貨幣利息賺取計(jì)劃，允許投資者通過(guò)將加密貨幣資產(chǎn)借貸給TradeStation被動(dòng)賺取利息。然而，據(jù)稱TradeStation沒(méi)有遵守國(guó)家注冊(cè)要求，也沒(méi)有向投資者提供有關(guān)潛在風(fēng)險(xiǎn)的必要信息和披露。

來(lái)自加利福尼亞州和華盛頓州的州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及由阿拉巴馬州、密西西比州、北卡羅來(lái)納州、俄亥俄州、南卡羅來(lái)納州和威斯康星州組成的多州特別工作組，對(duì)TradeStation的加密利息賺取計(jì)劃進(jìn)行了廣泛調(diào)查。

這項(xiàng)由NASAA執(zhí)法部門委員會(huì)牽頭的調(diào)查發(fā)現(xiàn)了違反州注冊(cè)要求和向投資者披露不足的行為。

每個(gè)參與州都將收到部分罰款，TradeStation必須停止提供其加密貨幣利息賺取計(jì)劃，直到其符合州和聯(lián)邦證券法。此外，TradeStation還償還了投資者的費(fèi)用，包括利息和收益。