【#區(qū)塊鏈# #美國證券交易委員會對TradeStation加密貨幣處以150萬美元罰款#】

美國證券交易委員會（SEC）指控總部位于佛羅里達(dá)州的TradeStation Crypto，股份有限公司公司未能注冊加密貸款產(chǎn)品的要約和銷售。TradeStation已同意支付150萬美元的罰款，以解決有關(guān)加密資產(chǎn)賬戶利息功能的指控。

TradeStation Crypto的借貸產(chǎn)品

TradeStation Crypto于2020年8月左右開始提供具有利息功能的加密貸款產(chǎn)品。作為投資者賺取利息的一種方式，投資者可以將加密資產(chǎn)存入或購買TradeStation賬戶，以換取公司支付利息的承諾。

據(jù)美國證券交易委員會稱，TradeStation Crypto提供并出售加密借貸產(chǎn)品作為證券，但未能注冊。盡管于2022年6月30日自愿停止了利息功能，但TradeStation仍面臨處罰。

美國證券交易委員會執(zhí)法司副司長Stacy Bogert，提到：“美國證券交易委員會指控TradeStation未注冊其加密貨幣借貸加密貨幣借貸以應(yīng)計(jì)利率和到期日出借加密貨幣資產(chǎn)的過程稱為加密貨幣借貸。加密貨幣借貸過程通常通過加密貨幣交易所或在線借貸平臺進(jìn)行，以將借款人與貸款人聯(lián)系起來。加密貨幣貸款的貸款人由機(jī)構(gòu)貸款人組成，如對沖基金和資產(chǎn)管理公司、個(gè)人參與者或?qū)で罄鄯e利息的實(shí)體。另一方面，加密貨幣借貸的借款人包括市場以應(yīng)計(jì)利息和到期日借出加密貨幣資產(chǎn)被稱為加密貸款。加密貨幣放貸過程經(jīng)常通過加密貨幣交易或在線借貸工具將借款人與放貸人聯(lián)系起來。由機(jī)構(gòu)貸款人組成，如對沖基金和資產(chǎn)管理公司、個(gè)人參與者或?qū)で罄鄯e利息的實(shí)體加密貨幣借貸的借款人包括市場。在向投資者提供該期限產(chǎn)品之前，請閱讀該產(chǎn)品。這起案件突顯了確保投資者從聯(lián)邦證券法提供的披露要求中受益的重要性，無論發(fā)行的標(biāo)簽如何?！?/p>

TradeStation在沒有承認(rèn)或否認(rèn)調(diào)查結(jié)果的情況下，同意了停止令和150萬美元的民事罰款。此外，TradeStation將額外支付150萬美元，以解決州監(jiān)管機(jī)構(gòu)的類似費(fèi)用。

和解和監(jiān)管行動

在另一份聲明中，北美證券管理者協(xié)會（NASAA）宣布了一項(xiàng)和解——金融結(jié)算是指買方付款并收到約定服務(wù)或商品的過程。當(dāng)證券易手時(shí)，該術(shù)語用于紐約證券交易所（NYSE）等交易所。當(dāng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移并以新買家的名義存放時(shí)，即視為已結(jié)算。交易完成后，這一過程可能需要幾個(gè)小時(shí)或幾天的時(shí)間。這取決于清關(guān)過程。在美國，可銷售股票的結(jié)算日期通常是2金融結(jié)算是指買方付款并收到約定的服務(wù)或貨物的過程。當(dāng)證券易手時(shí)，該術(shù)語用于紐約證券交易所（NYSE）等交易所。當(dāng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移并以新買家的名義存放時(shí)，即視為已結(jié)算。交易完成后，這一過程可能需要幾個(gè)小時(shí)或幾天的時(shí)間。這取決于清關(guān)過程。在美國，有市場股票的結(jié)算日期通常為2。閱讀本條款，針對TradeStation Crypto，股份有限公司的加密貨幣利息學(xué)習(xí)計(jì)劃，金額為150萬美元。

同樣，NASAA指責(zé)TradeStation提供加密貨幣利息賺取計(jì)劃，允許投資者通過將加密貨幣資產(chǎn)借貸給TradeStation被動賺取利息。然而，據(jù)稱TradeStation沒有遵守國家注冊要求，也沒有向投資者提供有關(guān)潛在風(fēng)險(xiǎn)的必要信息和披露。

來自加利福尼亞州和華盛頓州的州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，以及由阿拉巴馬州、密西西比州、北卡羅來納州、俄亥俄州、南卡羅來納州和威斯康星州組成的多州特別工作組，對TradeStation的加密利息賺取計(jì)劃進(jìn)行了廣泛調(diào)查。

這項(xiàng)由NASAA執(zhí)法部門委員會牽頭的調(diào)查發(fā)現(xiàn)了違反州注冊要求和向投資者披露不足的行為。

每個(gè)參與州都將收到部分罰款，TradeStation必須停止提供其加密貨幣利息賺取計(jì)劃，直到其符合州和聯(lián)邦證券法。此外，TradeStation還償還了投資者的費(fèi)用，包括利息和收益。